重庆市工商行政管理局电子公文
渝工商办发〔2008〕119号
重庆市工商行政管理局办公室
关于贯彻执行工商行政管理机关
股权出质登记办法的通知
各区县局、直属局：
为了进一步规范公司股权出质登记工作，更好地支持我市企业融资发展，现就贯彻执行总局《工商行政管理机关股权出质登记办法》（总局令第32号，以下简称《登记办法》，见附件1）提出如下意见，请遵照执行。
一、登记依据及文书、印章使用
（一）自今年10月1日起，各局统一按照总局《登记办法》办理股权出质登记，有关文书表格使用总局统一制订的格式（见附件2，出质登记通知书、股权出质登记颁证及归档记录表及出质登记薄内页将在网上流程中由系统自动生成，附件中未包括该三类文书的样式）。市局今年3月5日印发的《重庆市有限责任公司股权出质登记试行办法》（以下简称《试行办法》）停止执行，有关文书表格停止使用。
（二）原按《试行办法》办理的有限责任公司股权出质登记，可不要求申请人重新办理登记，但有关登记信息应在业务管理系统中进行补录，具体补录方式另行通知。
（三）各局办理股权出质登记所出具的有关法律文书书应加盖市局统一刻制的股权出质登记专用章。
（四）各局应按照总局统一制订的格式建立书式的股权出质登记薄，供社会公众查阅、复制。
二、网上流程操作
（一）股权出质登记业务软件即将开发完成，其中设立登记部分将于
（二）各局办理股权出质登记应当通过业务信息系统中的“企业登记→股权出质→设立、变更、注销、撤销登记”相应选项进行操作。
三、办理出质登记需要注意的问题
（一）“出质人和质权人的姓名或名称”是登记事项，出质人、质权人姓名（名称）更改的，应当申请办理变更登记。但更换出质人、质权人的，应当办理原股权出质的注销登记，再按照新的出质人或者质权人重新办理出质设立登记。办理相关注销登记时，申请人应在注销登记申请书“注销原因”一栏中勾选“4.法律规定的其他情形导致质权消灭”。
（二）已出质的有限责任公司股权，在未办理股权出质注销登记前，登记机关不得办理该股权转让的变更登记或减资登记。出质人所持股权数额超过出质股权数额的，对于超过部分可以办理相应的股权转让变更登记或减资登记，但股权转让或减资后，出质人所持有的剩余股权数额不得低于出质股权数额。
（三）已办理出质登记的股份有限公司股份，在未办理股权出质注销登记前，登记机关不受理因出质人转让该股份而申请的章程修改备案，也不得办理因出质人减持该股份而申请的减少注册资本变更登记。
（四）办理股权出质变更、注销、撤销登记时，应要求申请人将原股权出质设立或变更登记通知书交回。
（五）申请人遗失股权出质登记通知书，申请补发的，应在报纸上登载遗失公告，并由申请人双方提交在报纸上登载公告的有关证明共同向登记机关申请补办。
附件：1．工商行政管理机关股权出质登记办法
2．股权出质登记文书格式文本
二○○八年九月二十七日
附件1
工商行政管理机关股权出质登记办法
（国家工商行政管理总局第32号令）
第一条 为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。
第二条 以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。
第三条 负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。
各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。
第四条 股权出质登记事项包括：
（一）出质人和质权人的姓名或名称；
（二）出质股权所在公司的名称；
（三）出质股权的数额。
第五条 申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。
第六条 申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。
申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。
第七条 申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；
（二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；
（三）质权合同；
（四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；
（五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
第八条 出质股权数额变更，以及出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，应当申请办理变更登记。
第九条 申请股权出质变更登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》；
（二）有关登记事项变更的证明文件。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；
（三）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。
指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
第十条 出现主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或法律规定的其他情形导致质权消灭的，应当申请办理注销登记。
第十一条 申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》。
指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
第十二条 质权合同被依法确认无效或者被撤销的，应当申请办理撤销登记。
第十三条 申请股权出质撤销登记，应当提交下列材料：
（一）申请人签字或者盖章的《股权出质撤销登记申请书》；
（二）质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件；
指定代表或者委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者委托代理人的证明。
第十四条 登记机关对登记申请应当当场办理登记手续并发给登记通知书。通知书加盖登记机关的股权出质登记专用章。
对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围以及不符合本办法规定的，登记机关应当当场告知申请人，并退回申请材料。
第十五条 登记机关应当根据申请将股权出质登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿，并依法公开，供社会公众查阅、复制。
因自身原因导致股权出质登记事项记载错误的，登记机关应当及时予以更正。
第十六条 股权出质登记的有关文书和登记簿格式文本，由国家工商行政管理总局统一制定。
第十七条 本办法自
附件2
股权出质登记文书格式文本
1．股权出质设立登记申请书
2．股权出质变更登记申请书
3．股权出质注销登记申请书
4．股权出质撤销登记申请书
5．指定代表或者共同委托代理人证明
6．股权出质登记簿（封面）
股权出质设立登记申请书
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登 记 事 项 |
股权所在公司名称 |
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注册号 |
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出质人姓名（名称）及证照号码： |
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质权人姓名（名称）及证照号码： |
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出质股权数额 |
万元/万股 |
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申报 事 项 |
被担保债权数额 |
万元 |
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股权类型 |
□有限公司股权 □股份公司股权 |
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出质人类型 |
□ 公司 □非公司企业法人 □合伙企业 □ 个人独资企业 □农民专业合作社 □自然人 □ 其他 |
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质权人类型 |
□ 银行 □非银行金融机构 □ 非金融业企业 □自然人 □其他 |
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申 请 人 声 明 |
出质人已对上述股权作必要审查，并自愿接受其作为出质标的。 申请人申请股权出质登记，已阅知下列内容： 1.申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性负责。 2.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司。 3.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结。 4.出质股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 5.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 6.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 因提交材料实质内容违反法律、行政法规和公司章程的相关规定，产生的经济纠纷和法律责任，由申请人负责。 |
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出质人签字（盖章） 质权人签字（盖章）
年 月 日 年 月 日
注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。
2、提交文件、证件应当使用A4纸。
股权出质变更登记申请书
质权登记编号：
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变更事项 |
原登记内容 |
申请变更登记内容 |
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登 记 事 项 |
股权所在公司名称 及注册号 |
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出质人姓名（名称） 及证照号码： |
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质权人姓名（名称） 及证照号码： |
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出质股权数额 |
万元/万股 |
万元/万股 |
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申报 事项 |
被担保债权数额 |
万元 |
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申 请 人 声 明 |
出质人已对上述股权作必要审查，并自愿接受其作为出质标的。 申请人申请股权出质登记，已阅知下列内容： 1.申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性负责。 2.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司。 3.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整，未被人民法院依法冻结。 4.出质股权所在公司为有限责任公司的，公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 5.股份公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。 6.公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 因提交材料实质内容违反法律、行政法规和公司章程的相关规定，产生的经济纠纷和法律责任，由申请人负责。 |
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出质人签字（盖章） 质权人签字（盖章）
年 月 日 年 月 日
注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。
2、提交文件、证件应当使用A4纸。
3、“申请变更登记内容”只填申请变更登记的内容，不变的事项写“不变”。
股权出质注销登记申请书
质权登记编号：
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股权所在公司名称 |
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注册号 |
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出质人姓名（名称）及证照号码： |
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质权人姓名（名称）及证照号码： |
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出质股权数额 |
万元/万股 |
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注销原因 |
□1、主债权消灭； □2、质权实现； □3、质权人放弃质权； □4、法律规定的其他情形导致质权消灭。 注：注销原因在备选项前□上划“√”。 |
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申请 人 声 明 |
申请人自愿提出股权出质注销登记申请，并对提交材料的真实性、有效性负责。 |
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出质人签字（盖章） 质权人签字（盖章）
年 月 日 年 月 日
注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。
2、提交文件、证件应当使用A4纸。
股权出质撤销登记申请书
质权登记编号：
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股权所在公司名称 |
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注册号 |
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出质人姓名（名称）及证照号码： |
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质权人姓名（名称）及证照号码： |
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出质股权数额 |
万元/万股 |
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申 请 人 声 明 |
申请人依法申请股权出质撤销登记，因提交材料实质内容违反法律规定产生的经济纠纷和法律责任，由申请人负责。 |
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附：质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件
。
申请人签字（盖章）
年 月 日
注：1、应当使用钢笔、毛笔或签字笔工整填写表格或签字。
2、提交文件、证件应当使用A4纸。
指定代表或者共同委托代理人证明
出质人：
质权人：
指定代表或者委托代理人：
委托事项：
指定代表或者委托代理人更正有关材料的权限：
1. 同意□不同意□修改文件材料的文字错误；
2. 同意□不同意□修改有关表格的填写错误；
3. 其他有权更正的事项：
委托有效期限自 年 月 日至 年 月 日
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（指定代表或者委托代理 人身份证复印件粘贴处） |
出质人、质权人盖章或签字：
年 月 日
注：1.出质人和质权人是法人和其他组织的由其盖章，出质人和质权人是自然人的由其签字。
2.指定代表或者委托代理人更正有关材料的权限，选择“同意”或“不同意”并在□中打√；第3项按授权内容自行填写。
股 权 出 质 登 记 簿
□□工商行政管理局
二OO八年 月 日启用
（封面）
主题词：企业登记 股权出质△ 办法 贯彻 通知
重庆市工商行政管理局办公室
（机要室13份，企业处2份）