渡国资委〔2023〕3号
重庆市大渡口区国有资产监督管理委员会
关于印发《区国资委直管一级企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》的通知
各区属国有企业：
《区国资委直管一级企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》（以下简称《强化年专项行动方案》）已经区国资委领导审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
请各企业严格按照《强化年专项行动方案》要求，研究制定“合规体系建设强化年”实施方案，于2023年4月17日（星期五）前报送区国资办。各企业务必认真落实月报机制，从2023年5月起，每月20日前将《“合规体系建设强化年”任务进展情况表（月报）》通过大渡口通讯发送至联系人。
附件：1﹒区国资委直管一级企业“合规体系建设强化年”专项行动方案
2﹒“合规体系建设强化年”任务进展情况表（月报）
大渡口区国有资产监督管理委员会
2023年4月8日
附件1
区国资委直管一级企业“合规体系建设强化年”
专项行动方案
为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，按照市国资委工作安排，根据《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号，以下简称《合规管理办法》）、《市属国有重点企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》（渝国资发〔2023〕7号）等规定，经区国资委研究决定，将2023年确定为“合规体系建设强化年”（以下简称强化年），开展合规体系建设专项行动。现制定如下行动方案。
一、行动要求和目标
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕全面建设社会主义现代化新重庆奋斗目标，紧扣服务保障“着力增强企业核心竞争力，推动国企做强做优做大”工作要求，聚焦体系建设关键抓手、能力提升关键目的、重点工作关键环节，创新工作机制，细化工作举措，加大工作力度，建立合规管理体系，完善合规管理制度，力争通过一年时间，推动区国资委直管一级企业（以下简称企业）在合规体系建设重点领域、关键环节取得突破性进展，促进提升整体依法合规经营管理水平。
二、行动任务
（一）构建合规管理制度体系。合规管理制度体系是合规体系建设的根基，重点是构建以章程为统领的分类分级、有效衔接的合规管理制度体系。企业要对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。要聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。
（二）落实合规管理责任。合规管理责任是合规体系建设的关键抓手，重点是明确业务及职能部门内部合规职责及管控流程。企业要组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单（以下简称“三张清单”）。要开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。
（三）完善合规管理运行机制。合规管理运行机制是合规体系建设的关键环节，重点是将合法合规性审查作为企业经营管理的必经前置程序。企业要建立完善规章制度、经济合同、重要决策（以下简称“三项重点工作”）合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。要结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
（四）夯实合规管理组织基础。合规管理组织是合规体系的关键保障。企业要设立合规委员会，由总经理任召集人，副总经理具体负责日常工作，成员由法律顾问、部门负责人组成。要发挥合规委员会统筹协调作用，督促保障合规委员会成员履职到位。合规委员会要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。要明确总经理作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总经理绩效考核。要落实法律顾问职责，指导企业加强合规管理。要建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
（五）推进合规管理信息化建设。合规管理信息化建设是合规体系建设的关键举措，重点是运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程。企业要将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。要结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。要结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统互联互通，数据共享共用。要利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。
（六）加快打造合规文化。合规文化是合规体系建设的重要方面，重点是树理念、强机制，形成全员合规价值观。企业要将习近平法治思想纳入党组织理论学习，用好法治理论宣讲及考试等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。要开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。要组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。要充分运用企业官方网站、微信公众号等平台，开展知识竞赛、交流研讨等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。
三、行动安排
（一）启动部署阶段（2023年3-4月）。区国资委召开“合规体系建设强化年”启动会，全面部署强化年行动。企业对照强化年行动任务表（详见附件1），结合行业特点和实际，深入分析现状及问题，研究制定“合规体系建设强化年”实施方案（模板详见附件2），细化具体工作举措，明确责任主体、进度安排等，于2023年4月17日（星期一）前报送区国资办。
（二）推进落实阶段（2023年5-11月）。企业要按照实施方案，把握工作节奏，分步骤、分领域推动行动任务落地落实，确保工作成效，企业每月20日前将工作进展情况通过大渡口通讯发送至联系人。区国资办实行台账化管理，以调研、座谈、通报等方式，持续跟踪督导，定期通报工作进展情况。
（三）总结评价阶段（2023年12月）。企业全面系统梳理强化年工作，总结成效、分析问题，提出下一步工作思路，形成书面报告报送区国资办（具体要求及报送时间另行通知）。区国资办将全面总结工作成效，加强宣传，推广典型。
将强化年任务完成情况及合规工作情况纳入党建工作考核内容，与企业经营业绩考核挂钩。对工作开展不力、进度缓慢的企业进行监管通报、监管提示，对整改不合格的企业，企业负责人年度经营业绩考核相应扣减5—10分。
四、行动保障
（一）强化“第一责任人”履职。企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把强化年行动任务纳入全局工作系统推进，将强化年行动任务作为调研重点。要充分发挥以上率下示范作用，区国资委直管一级企业要率先完成强化年行动任务，并督促指导代管一级企业、所属二级企业及控股企业开展强化年行动。
（二）加强协调配合。企业合规管理负责人和牵头部门要主动谋划、积极作为，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，财务、投资、人力等部门要强化协同，确保强化年行动任务落地落实。
（三）营造良好氛围。企业要加强舆论宣传引导，将落实强化年行动任务作为学习宣传贯彻党的二十大精神具体举措，一体推进合规体系建设与普法工作。在强化年中主动担当、业绩突出、表现优异的集体和个人按规定在评先评优时予以考虑。区国资委直管一级企业宣传报道情况表（详见附件3）与工作进展情况一并报送。
（四）抓好典型选树。企业要高度注重总结提炼好的经验做法，打造可复制、可推广的典型案例。市国资委将在“重庆国资”微信公众号开设强化年专栏，集中推介宣传典型案例，区国资办择优向市国资委、区委改革办等推荐推广。
附件：1﹒“合规体系建设强化年”行动任务表
2﹒合规体系建设强化年”实施方案（模板）
3﹒“合规体系建设强化年”宣传报道情况表
附件
XX企业 “合规体系建设强化年”实施方案台账
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任务
类别 |
序号 |
行动任务 |
现状
（截止2022年底） |
存在
问题 |
具体工作
举措 |
二季度工作计划 |
三季度工作计划 |
四季度工作计划 |
企业责任领导 |
企业责任部门及负责人 |
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构建合规管理制度体系 |
1 |
对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释” |
本企业：
1.集中清理情况。对2022年底以前的制度进行分类清理。或者以往年度开展制度清理工作情况。
2.制度清理情况。现行有效制度XX项，其中基本管理制度XX项，具体规章制度XX项，专项合规指引XX项。
3.制度分类层级情况。是否对制度按所涉业务、职能范围进行分类。各类制度是否按照基本管理制度、具体规章制度进行层级划分。
4.制度年度计划制定情况。2023年计划废止制度XX项，计划新增制度XX项，计划修订制度XX项。
5. …… |
问题1 |
示例：针对第1项问题，提出哪些具体工作举措（下同）。
1. |
注：按照具体工作举措，二季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
注：按照具体工作举措，三季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
注：按照具体工作举措，四季度计划完成哪些工作，取得怎样的成效。 |
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2. |
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…… |
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问题2 |
示例：针对第2项问题，提出哪些具体工作举措。
1. |
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2. |
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…… |
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问题N |
示例：针对第N项问题，提出哪些具体工作举措。
1. |
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2. |
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…… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
问题1 |
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问题2 |
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问题N |
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构建合规管理制度体系 |
2 |
在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。 |
本企业：
1.根据制度清理结果，对企业现行有效制度覆盖企业所有业务、职能范围排查情况。
2.各业务、职能领域制度是否做到基本管理制度、具体规章制度和专项合规有效衔接、紧密协同。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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3 |
聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。 |
本企业：
1.纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题情况。
2.企业专项合规指引制定情况。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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落实合规管理责任 |
4 |
组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。 |
本企业：
1.各部门岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单制定情况。
2. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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5 |
开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。 |
本企业：
1.是否开展全级次、全方位风险排查，以及问题整改情况。
2. …… |
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|
代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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完善合规管理运行机制 |
6 |
建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。 |
本企业：
1. “三项重点工作”合法合规性审查工作机制建立及运行情况。
2.审查工作职责落实情况。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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完善合规管理运行机制 |
7 |
结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。 |
本企业：
1.合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制建立及运行情况。
2. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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夯实合规管理组织基础 |
8 |
合规委员会要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。 |
本企业：
1.合规委员会工作机制建立情况。
2.合规委员会运行情况。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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9 |
明确总经理作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总经理绩效考核。 |
本企业：
1.是否明确总经理作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作。
2.是否将强化年行动任务纳入总经理绩效考核。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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夯实合规管理组织基础 |
10 |
落实法律顾问职责，指导企业加强合规管理。建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。 |
本企业：
1.法律顾问指导情况。
2.业务及职能部门合规管理员设置情况、合规审查工作开展情况。
3.合规管理员业务指导和培训情况。
4. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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推进合规管理信息化建设 |
11 |
将岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单和规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。 |
本企业：
1. “三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入企业办公系统情况。
2.信息系统运行情况。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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推进合规管理信息化建设 |
12 |
结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。 |
本企业：
1.合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统情况。
2. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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13 |
结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统互联互通，数据共享共用。 |
本企业：
1.合规管理信息系统互联互通以及数据共用共享情况。
2. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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14 |
利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。 |
本企业：
1.合规风险信息化监测及预警、处置情况。
2. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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加快打造合规文化 |
15 |
将习近平法治思想纳入党组织理论学习，用好法治理论宣讲及考试等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。 |
本企业：
1.是否将习近平法治思想纳入党组织理论学习计划。
2. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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16 |
开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。 |
本企业：
1.是否建立常态化合规培训机制。
2.是否制定年度合规培训计划，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训内容。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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17 |
组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。 |
本企业：
1.组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等活动情况。
2.组织员工在“积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心”方面的其他举措和成效。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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加快打造合规文化 |
18 |
充分运用企业官方网站、微信公众号等平台，开展知识竞赛、交流研讨等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。 |
本企业：
1.合规体系建设宣传情况及成效。
2.合规文化培育情况。
3. …… |
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代管一级企业、所属二级企业及控股企业：
1. ……
2. …… |
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填表说明：
1. 企业应对本企业及代管一级企业、所属二级企业及控股企业现状进行分析归纳，分别填写“本企业及代管一级企业、所属二级企业及控股企业现状”，截止时间为2022年底。
2. 企业应根据本企业及代管一级企业、所属二级企业及控股企业现状，分别填写“存在的问题”。
3. 企业应针对本企业及代管一级企业、所属二级企业及控股企业存在的问题，分别制定具体工作举措，明确季度工作计划、企业责任领导、企业责任部门及负责人。
附件3
XX企业“合规体系建设强化年”宣传报道情况表
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序号 |
宣传时间 |
宣传平台名称 |
标题及简要内容 |
网址 |
备注 |
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市级媒体平台 |
区级媒体平台 |
其他 |
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1 |
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2 |
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…… |
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注：1. 此表由企业填报，每月20日前通过大渡口通讯发送至区国资办联系人。
2. 市级媒体平台主要指重庆日报、重庆广播电视集团（总台）、华龙网、重庆发布等；区级媒体平台主要指大渡口发布、大渡口政务、手机政讯等；其他媒体平台主要指企业公众号、官网等。
附件2
XX企业 “合规体系建设强化年”任务进展情况表（月报）
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任务
类别 |
序号 |
行动任务 |
具体工作
举措 |
工作进展情况 |
存在的困难、问题 |
解决措施 |
工作成效
佐证资料目录 |
下月工作计划 |
责任
领导 |
责任部门及负责人 |
|
构建合规管理制度体系 |
1 |
对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释” |
示例：针对第1项问题，提出哪些具体工作举措（下同）。
1. |
注：按照具体工作举措，该季度工作完成情况，取得的工作成效。 |
注：工作推进中工作，存在哪些方面的困难问题，对现阶段或后阶段任务完成有何影响。 |
注：企业为解决困难、问题，采取的措施、方法。 |
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2. |
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…… |
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示例：针对第2项问题，提出哪些具体工作举措。
1. |
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2. |
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…… |
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示例：针对第N项问题，提出哪些具体工作举措。
1. |
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2. |
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|
…… |
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构建合规管理制度体系 |
2 |
在制度清理的基础上，按照分类分级要求对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案。 |
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3 |
聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、国资监管、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引。 |
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落实合规管理责任 |
4 |
组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单。 |
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5 |
开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。 |
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完善合规管理运行机制 |
6 |
建立完善规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。 |
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7 |
结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。 |
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夯实合规管理组织基础 |
8 |
合规委员会要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。 |
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9 |
明确总经理作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入总经理绩效考核。 |
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10 |
落实法律顾问职责，指导企业加强合规管理。建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。 |
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推进合规管理信息化建设 |
11 |
将岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单和规章制度、经济合同、重要决策合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。 |
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12 |
结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。 |
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13 |
结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统互联互通，数据共享共用。 |
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14 |
利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。 |
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加快打造合规文化 |
15 |
将习近平法治思想纳入党组织理论学习，用好法治理论宣讲及考试等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。 |
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16 |
开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。 |
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17 |
组织员工签署《合规承诺书》、发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。 |
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加快打造合规文化 |
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充分运用企业官方网站、微信公众号等平台，开展知识竞赛、交流研讨等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。 |
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联络员： 联系手机：
注：此表由企业填报，每月20日前通过大渡口通讯发送至联系人，格式为excel表格。
重庆市大渡口区国有资产监督管理委员会关于印发《区国资委直管一级企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》的通知.doc
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